SEC, CFTC и ФБР выдвинули обвинения против дилера биткоин-свопов 1Broker

1 октября 2018 г.

Комитет, ответственный за контроль над американскими биржами и отдел, занимающийся контролем над сферой торговли товарными фьючерсами, подали заявление в суд на дилера ценных бумаг, прошедшего регистрацию на Маршалловых островах, за то, что он, предположительно, нарушил закон в секторе ценных бумаг, который относится к реализации действий по обмену первой криптовалюты.

Комитет по ценным бумагам заявил, что им были выдвинуты обвинения к компании 1pool Ltd, которую также называют 1Broker, и к ее директору Патрику Бруннеру за продажу свопов с ценными бумагами в Соединенных Штатах Америки и других странах без инвестиционных ограничений. Интересно то, что инвесторы могли приобрести данные свопы только с помощью оплаты первой криптовалютой.

Кроме того, Комитет по ценным бумагам сообщает, что компания 1Broker не прошла регистрацию как «дилер свопов с ценными бумагами» и совершила перевод этих свопов с ценными бумагами на национальные биржи, прошедшие регистрацию.

CFTC также обвиняет 1Broker в пренебрежении законодательством в секторе ценных бумаг, так как компания не реализовала введение процедур противодействия отмыванию денег и надзора.

ФБР провело изъятие домена 1broker.com, сообщив, что фирма нарушила все стандарты, связанные с противодействием отмыванию денег и мошенничеством с денежными транзакциями. Организаторы также подверглись санкциям со стороны регуляторов помимо всего прочего еще и за реализацию деятельности брокера/дилера, который не зарегистрирован, и деятельности продавца также без регистрации.

Комментарии

Никто ещё не оставил комментариев. Желаете быть первым?